为贯彻落实《中共阳泉市委 阳泉市人民政府关于全面实施预算绩效管理的实施办法》（阳发〔2019〕19号）精神，加强预算绩效管理，提高财政资金配置效率和使用效益，根据《阳泉市财政局关于开展2023年重点绩效评价工作的通知》（阳财绩〔2023〕13号）要求，阳泉市财政局委托山西华普绩效管理咨询有限公司，于2023年6月至9月对“2022年阳泉市应急管理局部门整体”开展了绩效评价，现将有关情况报告如下。

一、基本情况

（一）部门概况

1.部门简介

阳泉市应急管理局前身是阳泉市安全生产监督管理局。2019年，根据国家、省、市机构改革安排部署，原阳泉市安全生产监督管理局不再保留。

2019年—2020年阳泉市委机构编制委员会对阳泉市应急管理局所属事业单位进行改革重组，重组后阳泉市应急管理局内设15个科室、6个所属事业单位。

2.组织架构

（1）人员构成

2022年阳泉市应急管理局15个科室，下设6个事业单位（均为公益一类事业单位），全局共设人员编制277人,根据阳泉市应急管理局2022年全局人员情况总结报告，阳泉市应急管理局2022年底实有在职人员239人,在职人员控制率为86.28%。

（2）内设机构及直属单位

2022年阳泉市应急管理局内设共计15个科室，分别为：办公室（党组办公室、机关党委办公室）、人事教育与训练科、安全生产综合协调科、应急指挥救援和预案管理科、火灾防治管理科、防汛抗旱科、综合减灾救灾和物资保障科、地震和地质灾害救援科、煤矿安全综合科、煤矿地质监督管理科、煤矿通风监督管理科、危险化学品安全监督管理科、非煤矿山和冶金工贸安全监督管理科、调查评估和信息化科、行政审批和政策法规科等。

（二）部门目标

根据阳泉市应急管理局的部门职责、2022年的部门工作计划等相关资料，评价组梳理了2022年的年度目标：

强化能力建设，完善应急管理体制机制；强化综合施策，推动安全生产形势持续稳定向好；强化重点防范，提升自然灾害防御水平；强化体系建设，增强灾害事故应对准备能力；强化调查统计，为政策、规划制定提供依据。评价组对阳泉市应急管理局职能、行业“十四五”规划、2022年度工作目标、年度工作实施计划及年度绩效目标、保障项目及预算安排等进行了梳理归纳，具体内容详见正式报告表1-14。

（三）部门收支情况

1.2022年部门收入预算安排及完成情况

阳泉市应急管理局2022年度年初收入预算为35,904,831.97元，调整后预算为41,793,662.88元，决算为41,809,886.36元。

2.2022年部门支出预算安排及执行情况

阳泉市应急管理局2022年度年初支出预算总额为35,904,831.97元；调整后支出预算总额为41,793,662.88元，决算为41,809,886.36元。

二、绩效评价工作开展情况

（一）绩效评价目的、对象和范围

1.评价目的

围绕阳泉市应急管理局部门职能，以预算资金管理为主线，研析部门人、财、物等资源与部门职能匹配情况，统筹考虑资产和业务活动，分析阳泉市应急管理局的部门基本支出、项目支出对部门基本运转及部门职能履行的保障作用；从微观层面分析部门履职和核心工作的目标完成情况；从中观层面分析部门核心业务能力实现的程度和水平；从宏观方面分析部门履职和核心业务对社会的作用和效果。总结提炼部门履职成效及经验做法，并找出资金使用和管理中的薄弱环节，对部门管理中存在的问题进行全面分析，并提出改进意见和建议，为部门完善政策、改进管理、提高预算管理水平提供重要参考，提高财政资金的使用效率。

2.评价对象

本次绩效评价的对象为2022年阳泉市应急管理局部门整体绩效及全年调整预算资金41,793,662.88元。

3.评价范围

阳泉市应急管理局本级及所属事业单位整体运行情况及资金使用情况。

（二）评价指标体系

指标体系整体框架由4大类组成，包括4项一级指标，12项二级指标和37项三级指标。指标数据来源于政府文件、问卷调查和实地调研等。

1.决策：占权重分20分，用于考察项目立项、绩效目标和资金投入三个方面。本项目从立项依据充分性、立项程序规范性、绩效目标合理性、绩效指标明确性、预算编制科学性、资金分配合理性等角度进行考察。

2.过程：占权重分30分，用于考察项目的资金管理和组织实施情况。从资金到位率、预算执行率、资金使用合规性、领取补贴企业资金用途合规情况、管理制度健全性、制度执行有效性等角度进行考察。

3.产出：占权重分30分，用于评价监控期项目资金使用的产出情况。从产出数量、质量、时效、成本等角度考察项目中期实施情况。

4.效益：占权重分20分，用于评价资金使用后的效益。从项目实施中期所产生的社会效益、社会公众或服务对象的满意度等方面进行考察。

（三）评价方法及评价实施

1.评价方法

本次阳泉市应急管理局部门整体支出绩效评价工作坚持定量优先、定量与定性相结合的方式，以指标评价为基础，综合以下方法开展此次评价工作。

（1）比较法，通过对比分析阳泉市应急管理局履职目标实现情况与绩效目标的差异情况，总结履职好的经验方法、发现存在的问题并提出改进建议。

（2）因素分析法，结合绩效目标实现程度，分析目标未达成的原因，总结提炼影响目标实现的关键性因素。

（3）公众评判法，通过问卷调查，获取阳泉市应急管理局行业监管和服务对象以及社会公众对阳泉市应急管理局部门履职的满意程度。

2.评价实施

本次绩效评价，评价组对阳泉市应急管理局部门整体资金及项目情况进行核查。其中，资金情况核查包括：预算执行情况核查（包括预算调整原因、预算编制情况等）、重点项目核查（2022年部门涉及的所有重点项目抽查19个进行财务资料核查）等；工作情况核查包括：通过座谈、实地调研的方式，对阳泉市应急管理局本级及6个所属事业单位2022年度工作情况进行核查。

三、综合评价情况及评价结论

2022年阳泉市应急管理局部门整体绩效评价总分为：89.68分，评级为“良”。

表1 2022年阳泉市应急管理局部门整体绩效评价综合得分情况表

四、绩效评价指标分析

（一）履职效能指标分析

履职效能类指标满分30分，实际得分27.46分，得分率为91.53%。履职效能方面：2022年阳泉市应急管理局应急管理体系构建、安全生产督查、防灾减灾开展、应急救援实施及调查评估工作5项重大工作任务较好的完成，应急管理体制建设、安全生产督查、防灾减灾开展、应急救援实施、调查评估工作5项核心业务有序开展。但因疫情导致个别宣传培训、阳泉市应急管理和安全监管执法人员执法能力提升培训等工作未按时完成。

（二）管理效率指标分析

管理效率类指标满分40分，实际得37.1分，得分率为92.75%。管理效率方面：2022年阳泉市应急管理局按照阳泉市委市政府方针政策要求，强化公用经费和业务经费管理，严格控制“三公”经费和会议经费等一般支出，规范局内预算收入、预算执行、政府采购、资产使用等行为；并按照阳泉市有关要求，依法公开部门预决算信息。但存在预算执行监管不到位，重点项目支付进度率较低，未按预算管理改革要求推进部门收入及支出计划编制工作等问题，预算执行监管及财务监管有待提升。

（三）社会效应指标分析

社会效应类指标满分20分，实际得分17.12分，得分率为85.6%。社会效应方面：2022年度，阳泉市各类自然灾害事故数量明显下降，自然灾害事故造成的损失情况得到有效改善；普通社会公众和被监管企业对阳泉市应急管理局相关工作满意度较高。但2022年阳泉市一般事故发生数、安全生产事故死亡人数均上升、2022年阳泉市全市煤矿百万吨死亡率为0.1159人/百万吨，大于2022年度目标责任考核指标值0.04人/百万吨。

（四）可持续指标分析

可持续性类指标满分10分，实际得分8分，得分率为80%。可持续性方面：2022年阳泉市应急管理局体制机制改革落实情况良好；在人才培养方面，阳泉市应急管理局制定了相关人才培养制度，建立内部人才激励机制和考核办法，但未制订人才引进机制；在培训工作方面，制定了年度培训计划并按计划按时开展培训工作。因应急管理工作涉及到多行业的专业知识且技术更新日新月异，相关工作人员需及时学习更新专业知识，目前专业培训的机会较少，工作人员专业技术及能力无法完全适应应急救援工作发展形势。

五、项目（政策）产出及效益实现情况

2022年阳泉市应急管理局应急管理体系构建、安全生产督查、防灾减灾开展、应急救援实施及调查评估工作5项重大工作任务较好的完成，应急管理体制建设、安全生产督查、防灾减灾开展、应急救援实施、调查评估工作5项核心业务有序开展。但因疫情导致个别宣传培训、阳泉市应急管理和安全监管执法人员执法能力提升培训等工作未按时完成。

2022年度，阳泉市特别重大事故发生数、重大事故、较大事故发生数均为0起，一般事故发生数为11起；自然灾害事故造成的损失为2,647.2万元、较2021年减少41,065.9万元，2022年阳泉市农作物受灾面积为4316.3公顷，较2021年减少12171.6公顷、较2020年减少10792.7公顷，2022年阳泉市农作物绝收465.3公顷，较2021年减少278公顷；普通社会公众对阳泉市应急管理局相关工作满意度为85.24%，被监管企业对阳泉市应急管理局相关工作满意度为92.64%。2022年阳泉市安全生产事故死亡人数为13人、较2021年增长18.18%，2022年阳泉市全市煤矿百万吨死亡率为0.1159人/百万吨。

六、存在的问题

部门履职方面

安全生产督查精细化管理和保障水平需进一步提升

安全生产责任需进一步压实，安全生产宣传需强化，企业安全发展理念淡漠、安全生产意识薄弱等问题。目前阳泉市风险管控精细水平不高，企业排查风险不全面，风险源清单不完善，存在许多“想不到、看不到”的风险。阳泉市（县）安全生产检查效率需进一步提高，“查不出问题”的问题依然存在，部门执法检查水平需进一步加强。

部门管理方面

1.预算绩效管理工作欠缺

一是2022年阳泉市应急管理局部门整体涉及的重点项目预算支付进度率低。二是未按预算管理改革要求推进部门收入及支出计划编制工作，未明确收支规划，导致无计划指导预算执行。

2.应急资产管理工作欠缺

一是阳泉市尚未建立市级专用防汛抗旱应急物资储备库，市级防汛抗旱物资在市应急局的一处临时存放点储存，防汛抗旱物资存储安全得不到根本保证。二是存在应急资产应报废未报废的情况，不仅会挤占其他应急救援物资和设备的空间,还会增加资产维护保养成本，增加财政负担。

3.部门人员专业水平和设备专业性亟待提高

一方面，应急管理工作涉及到多行业的专业知识，相关工作人员需具备丰富的专业知识和学习能力；在与业务科室访谈过程中了解到，目前阳泉市应急管理局所提供的专业培训和外出学习机会较少，工作人员专业技术和能力与实际工作需求不相适应，技术水平无法与目前应急救援工作发展形势相适应。另一方面，阳泉市应急管理局缺乏探测、检测及救援等专业设备，极大地影响了应急管理工作的开展效率及质量。

七、有关建议

（一）部门履职方面

多措并举，提升安全生产督查精细化管理和保障水平

压实责任，强化制度落实。建立应急责任落实到每个机构、每个成员的安全应急责任网络，各部门应加强管理并监督，力求在各基层单位各种安全应急责任切实得到落实，安全责任能落实到每个相关的工作岗位。精准研判，强化源头管控。建立安全生产防范长效机制，落实严防严管严控措施。专业排查，强化检查力度。

（二）部门管理方面

1.加强预算管理工作，全力提升预算管理水平

一是完善资金监管机制，加大对财政资金的监督检查，并逐渐由以往的“事后集中检查”转移到日常监督、事中监管上来，实现全方位、多层次、多环节的监督管理。二是加强收支规范性管理，按预算管理改革要求推进部门收入及支出计划编制工作，明确收支规划，按计划指导预算执行。

2.深化应急资产管理工作，全面保障应急事业健康发展

一是加快建立市级专用防汛抗旱应急物资储备库，确保防汛抗旱物资存储安全得到根本保证。二是对阳泉市应急管理局的应急资产进行全面清查。同时，畅通资产共建共享渠道，充分整合利用闲置资源，对不符合报废条件、仍有使用价值的资产进行合理调剂、配置。闭环应急资产使用管理，执行严谨的全周期动态监管，摸清家数、规避风险。

3.加大部门支出倾斜力度，提高部门人员专业水平和设备专业性

一是加大应急管理专业培训资金投入，增加对部门专业工作人员的培训力度，为专业工作人员提供更多的外出培训机会，拓展其眼界和专业能力，确保应急管理工作顺利开展。二是参考本报告应急资产分析数据，结合本单位目前的需求现状，制订短缺应急专业设备购置清单，及时购置补充短缺的应急专业设备，为应急工作开展提供充足的物质基础保障。

政策建议：

阳泉市目前仍存在新技术应用不强、信息共享不够、系统互联互通不畅等问题，制约了阳泉市应急和安全管理信息化、智能化、智慧化进程。

对此，评价组建议：一是加快基础信息数字化，实现应急一张图管理。二是加快数据融合，通过数字赋能，推动跨部门、跨层级、跨区域的互联互通、信息共享和业务协同，打造出一套富有阳泉市特色的应急管理体制。